หุ้นทอง
ก.ล.ต. ระดมความเห็นแนวทางการให้บริการ Portfolio Advisory และ Program Trading ของสมาคม บล.


ก.ล.ต.เปิดรับฟังความเห็นร่างแนวทางการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้บริการเกี่ยวกับการซื้อขายตามแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน(Program Trading) ซึ่งจัดทำโดยสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย เพื่อวางมาตรฐานในการประกอบธุรกิจและยกระดับการบริการด้านการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน 


หลังจากที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ออกหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสามารถให้บริการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนตามแผน Portfolio Advisory และ Program Trading ได้ โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามลำดับ ซึ่งหลักเกณฑ์ดังกล่าว มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2562 เป็นต้นมา โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสนับสนุนให้ผู้ลงทุนมีตัวช่วยด้านการวางแผนจัดสรรการลงทุนและกลยุทธ์การลงทุน ในขณะที่ผู้ประกอบธุรกิจจะสามารถเพิ่มประสิทธิภาพการให้บริการได้ดียิ่งขึ้น

ทั้งนี้เพื่อยกระดับมาตรฐานการให้บริการ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยได้จัดทำร่างแนวทางการปฏิบัติงานเพื่อให้สมาชิกสมาคมถือปฏิบัติเพิ่มเติมและโดยความเห็นชอบของสำนักงาน จะมีผลทำให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท เช่น ธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันชีวิต และบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน (บลน.) ที่ให้บริการดังกล่าวต้องปฏิบัติตามร่างแนวทางสมาคมที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานด้วย* โดยมีแนวทางดังนี้ 1) การจัดทำโครงร่างการให้บริการ (service model) โดยมีผู้บริหารระดับสูงเป็นผู้รับผิดชอบ 2) การจัดทำข้อตกลงการให้บริการ เช่น ขอบเขตและเงื่อนไขการให้บริการ สิทธิของลูกค้า ที่มาของแนวทางการลงทุน 3) การจัดให้มีบุคลากรที่เหมาะสมในการให้บริการแนะนำการลงทุน 4) กระบวนการและการดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจ เช่น การแจ้งผลการลงทุน กระบวนการปรับปรุงแนวทางการลงทุน โดยนำเสนอข้อมูลให้ลูกค้าตัดสินใจ และการให้ข้อมูลที่เหมาะสม และ 5) การคิดค่าธรรมเนียมการให้บริการ ซึ่งไม่ว่าจะกำหนดในรูปแบบใด ต้องแจ้งให้ลูกค้ารับทราบก่อนเริ่มให้บริการ  

อย่างไรก็ตามก่อนร่างแนวทางการปฏิบัติงานดังกล่าวมีผลบังคับใช้กับผู้ประกอบธุรกิจข้างต้น จะต้องได้ความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.  ดังนั้น ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นจากภาคธุรกิจและบุคคลทั่วไปก่อนการพิจารณาให้ความเห็นชอบ โดยเผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.
 
https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=550 ผู้ที่สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: chanisarab@sec.or.th หรือ rangrong@sec.or.th จนถึงวันที่ 23 กันยายน 2562

บันทึกโดย : Adminวันที่ : 23 ส.ค. 2562 เวลา : 19:43:45
21-01-2020
เบรกกิ้งนิวส์
1. ค่าเงินบาทปิดตลาดแข็งค่าขึ้น 30.35 บาท/ดอลลาร์ เหตุมีแรงเทขายทำกำไร คาดพรุ่งนี้เคลื่อนไหว 30.30 - 30.40 บาท/ดอลลาร์

2. ตลาดหุ้นไทยปิด ลบ 11.37 จุด ดัชนี 1,589.11 จุด

3. ตลาดหุ้นไทย ปิดภาคเช้า ลบ 8.85 จุด ดัชนี 1,591.63 จุด

4. ทิสโก้ชี้ทิศทางตลาดหุ้นวันนี้ "ไต่ขึ้น ลุ้นทดสอบ 1615-20" แนะใช้กรอบเทรดดิ้งสั้น 1575-1600 ขึ้นขาย-ลงซื้อ

5. ไทยออยล์มองแนวโน้มราคาน้ำมันในสัปดาห์นี้ "ความสำเร็จในการลงนามทางการค้าระหว่างสหรัฐและจีน หนุนราคาน้ำมันดิบทรงตัวในระดับสูง"

6. MTS Gold มองราคาทองยังเป็นทิศทางขาขึ้นอย่างช้าๆ แนะกลยุทธ์ลงทุนวันนี้ "เก็งกำไรระยะสั้น ลงซื้อขึ้นขาย"

7. ไทยออยล์วิเคราะห์ "ราคาน้ำมันดิบปรับเพิ่มเล็กน้อย จากข้อตกลงการค้าสหรัฐฯ-จีน แม้ตัวเลขเศรษฐกิจจีนแย่"

8. ค่าเงินบาทเปิดตลาด แข็งค่าขึ้นเล็กน้อย 30.36 บาทต่อดอลลาร์

9. กรมอุตุฯ พยากรณ์อากาศ "เหนือ-อีสาน" อุณหภูมิลด 1-2 องศา ยอดดอยต่ำสุด 2 องศา / กทม.ปริมณฑล ระยะนี้มีฝนฟ้าคะนอง

10. กรมควบคุมมลพิษประกาศเตือน ค่าฝุ่นพิษพุ่ง!!! เฉียด 90 ไมโครกรัม ระบุในกทม.ปริมณฑล "49 พื้นที่" เป็นพื้นที่สีส้ม เตือนปชช.ใช้อุปกรณ์ป้องกัน

11. ทองคำเปิดตลาด ราคาคงที่ ทองรูปพรรณขายออก 22,900 บาท

12. ทองนิวยอร์ก ปิดเมื่อวันศุกร์ บวก 9.8 เหรียญ เหตุนักลงทุนหวั่นตลาดหุ้นสหรัฐอาจพักฐาน หลังทำนิวไฮต่อเนื่อง

13. ตลาดหุ้นดาวโจนส์ ปิดสัปดาห์ก่อน บวก 50.46 จุด ขานรับข้อมูลเศรษฐกิจสหรัฐฯแข็งแกร่ง

14. ตลาดหุ้นไทย เปิดต้นสัปดาห์ ลบ 3.46 จุด ดัชนี 1,597.02 จุด

15. ไทยตอนบนมีหมอกในตอนเช้า"ตะวันออก-กลางรวมทั้งกทม.และปริมณฑล"ฝนฟ้าคะนอง

อ่านข่าว เบรกกิ้งนิวส์ ทั้งหมด
Feed Facebook Twitter More...

อัพเดทล่าสุดเมื่อ January 21, 2020, 7:50 am