เศรษฐกิจ-บทวิจัยเศรษฐกิจ
ก.ล.ต. ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจตรวจสอบข้อมูลลูกค้าระหว่างกันในการกำหนดและทบทวนวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจตรวจสอบข้อมูลลูกค้าระหว่างกันสำหรับใช้ประกอบการพิจารณากำหนดและทบทวนวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าได้อย่างเหมาะสมต่อความสามารถในการชำระหนี้

 ก.ล.ต. ปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาล่วงหน้า (รวมเรียกผู้ประกอบธุรกิจ) ตรวจสอบข้อมูลลูกค้าระหว่างกัน เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าที่จำเป็นและเพียงพอต่อการนำไปใช้ประกอบการพิจารณากำหนดและทบทวนวงเงินให้แก่ลูกค้าได้อย่างเหมาะสมต่อความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า เพื่อลดความเสี่ยงในการเกิดพฤติกรรมการซื้อขายที่ไม่เหมาะสม และลดโอกาสการผิดนัดชำระราคาค่าซื้อขายหลักทรัพย์ที่อาจส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ ตลอดจนลดความเสี่ยงเชิงระบบได้ จึงกำหนดหน้าที่ของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งมีสาระสำคัญโดยสรุป ดังนี้ 

(1) ผู้ประกอบธุรกิจมีหน้าที่รวบรวม ประเมิน และวิเคราะห์ข้อมูลของลูกค้าที่ขอวงเงินสูง หรือมีความเสี่ยงสูง จากผู้ประกอบธุรกิจรายอื่น ๆ ที่ให้บริการลูกค้าในรายเดียวกัน เพื่อให้ได้มาซึ่งข้อมูลของลูกค้ารายดังกล่าวที่เกี่ยวข้องกับความสามารถในการชำระหนี้ และนำข้อมูลดังกล่าวไปใช้ประกอบการวิเคราะห์เพื่อกำหนดวงเงินอย่างมีประสิทธิภาพ

(2) ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับการร้องขอข้อมูลมีหน้าที่นำส่งข้อมูลลูกค้าตามที่ได้รับการร้องขอจากผู้ประกอบธุรกิจแห่งอื่น ๆ

(3) ผู้ประกอบธุรกิจที่ร้องขอตรวจสอบข้อมูลต้องเปิดเผยข้อมูลของลูกค้าดังกล่าวแก่ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นที่ให้บริการแก่ลูกค้ารายเดียวกันทราบด้วย

สำหรับรายละเอียดการดำเนินการในการตรวจสอบข้อมูลลูกค้า เช่น ช่องทางและวิธีการตรวจสอบข้อมูลของลูกค้าระหว่างกัน เงื่อนไขของลูกค้าที่ต้องตรวจสอบข้อมูลจากผู้ประกอบธุรกิจแห่งอื่น ชุดข้อมูลของลูกค้าที่ต้องตรวจสอบระหว่างกัน เป็นต้น ให้เป็นไปตามที่สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยกำหนด โดยได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.

ทั้งนี้ ประกาศที่ปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว* จะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2569

หมายเหตุ:
 
* ประกาศที่เกี่ยวข้องจำนวน 2 ฉบับ ดังนี้
 
(1) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 21/2568 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 20) ลงวันที่ 29 พฤษภาคม พ.ศ. 2568 
 

บันทึกโดย : Adminวันที่ : 17 มิ.ย. 2568 เวลา : 13:36:53
08-07-2025
เบรกกิ้งนิวส์
1. ตลาดหุ้นปิด (8 ก.ค.68) ลบ 7.35 จุด ดัชนีอยู่ที่ 1,115.65 จุด

2. MTS Gold คาดว่าจะมีกรอบแนวรับที่ระดับ 3,300 เหรียญ และแนวต้านที่ระดับ 3,350 เหรียญ ยังคงแนะนำให้ทำกำไรในกรอบแคบ

3. ตลาดหุ้นปิดภาคเช้า (8 ก.ค.68) ลบ 4.53 จุด ดัชนีอยู่ที่ 1,118.47 จุด

4. ทองนิวยอร์กปิดเมื่อคืน (7 ก.ค.68) ลบ 10 เซนต์ เหตุดอลลาร์แข็งค่า

5. พยากรณ์อากาศวันนี้ (8 ก.ค.68) "กรุงเทพปริมณฑล-ภาคเหนือ-ภาคอีสาน-ภาคตะวันออก" ฝนตกหนัก 70% ภาคกลาง 60% ภาคใต้ 60-70%

6. ดัชนีดาวโจนส์ปิดเมื่อคืน (7 ก.ค.68) ร่วง 422.17 จุด หลังทรัมป์ประกาศ 14 ประเทศจะถูกเรียกเก็บภาษีตั้งแต่ 1 ส.ค.

7. ทองเปิดตลาดวันนี้ (8 ก.ค. 68) ปรับขึ้น 250 บาท ทองรูปพรรณ ขายออก 52,100 บาท

8. ตลาดหุ้นไทยเปิด (8 ก.ค. 68) ลบ 12.22 จุด ดัชนีอยู่ที่ 1,110.78 จุด

9. ธนาคารไทยพาณิชย์ ประเมินค่าเงินบาทวันนี้เคลื่อนไหวในกรอบ 32.45-32.70 บาท/ดอลลาร์

10. ตลาดหุ้นปิด (7 ก.ค.2568) บวก 3.06 จุด ดัชนีอยู่ที่ 1,123.00 จุด

11. ตลาดหุ้นปิดภาคเช้า (7 ก.ค.68) ลบ 8.48 จุด ดัชนีอยู่ที่ 1,111.46 จุด

12. MTS Gold คาดว่าราคาทองคำจะมีแนวรับที่ระดับ 3,300 เหรียญ และแนวต้านที่ระดับ 3,340 เหรียญ

13. กรุงศรีคาดเงินบาทสัปดาห์นี้ซื้อขายในกรอบ 32.10-32.75 จับตาภาษีทรัมป์

14. พยากรณ์อากาศวันนี้ (7 ก.ค.68) ฝนตกหนักในภาคเหนือ-ภาคอีสาน-ภาคตะวันออก 70% กรุงเทพปริมณฑล-ภาคกลาง 60% ภาคใต้ 40-60%

15. ทองเปิดตลาดวันนี้ (7 ก.ค. 68) ปรับลดลง 150 บาท ทองรูปพรรณ ขายออก 51,800 บาท

อ่านข่าว เบรกกิ้งนิวส์ ทั้งหมด
Feed Facebook Twitter More...

อัพเดทล่าสุดเมื่อ July 8, 2025, 5:39 pm